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芝加哥线上娱乐真人 证监会撤销华信证券全部业务许可 由国泰君安托管证券经纪等相关业务

2020-01-11 15:47:48   人气:739

芝加哥线上娱乐真人 证监会撤销华信证券全部业务许可 由国泰君安托管证券经纪等相关业务

芝加哥线上娱乐真人,11月15日,“金融1号院”从证监会网站获悉,证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可,并委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组,对华信证券进行行政清理。

华信证券的风险处置主要包括以下三项工作:

一是撤销全部业务许可,进行行政清理和托管。 行政清理组负责管理华信证券的财产、印章、账簿和文书等资料,核实资产负债有关情况,依法追收被占用资金。 同时,行政清理组将在中介机构评估的基础上按照依法合规、市场化的原则转让证券经纪等业务相关证券类资产。 在此过程中,托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行,保持存续业务的连续性和稳定性。

二是稳妥做好存续证券业务转移和客户、员工安置工作。 行政清理期间,行政清理组将与受让方积极沟通,以保护投资者合法权益为首要原则,稳妥做好业务转移和客户、员工安置工作。 证券类资产转让后,受让方承接华信证券存续业务,接受客户和员工安置。

三是行政清理工作完成后,华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。

在行政清理期间,证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

同时,证监会派驻风险处置现场工作组,对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。 行政清理期限原则上不超过12个月。

此次行政清理的起因是上海华信证券有限责任公司(以下简称华信证券)违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定,且逾期未能改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行。

针对华信证券违法违规行为,2018年5月至8月期间,证监会已对其采取了限制股东权利、暂停资产管理业务、责令改正等监管措施。 2018年8月,证监会对华信证券立案稽查。 截至目前,华信证券仍未纠正有关违法违规行为。

事实上,华信证券违法违规风险爆发以来,证监会派出风险监控工作组进驻华信证券,进行专项检查,并对公司经营、管理进行监控。 目前,华信证券业务全面收缩,风险已有效隔离,客户资产安全,同业业务了结,员工基本稳定。

据“金融1号院”此前报道,2018年,证券行业首次出现d类评级券商: 华信证券,此前从未有d类评级券商出现。

对于此次十分罕见的重罚,证监会强调,当前证券行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力。 华信证券被风险处置属于个案,下一步证监会将稳妥推进处置工作,依法保护客户和相关方的合法权益,切实维护资本市场的健康稳定发展。

编辑:王思文值班主编:徐天晓

来源: 金融1号院

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